中國國新入選《國資報(bào)告》央企董事會(huì)建設(shè)優(yōu)秀案例
2021-12-30 |文章來源：中國國新控股有限責(zé)任公司 |作者：
日前，《國資報(bào)告》特別策劃《央企董事會(huì)建設(shè)進(jìn)入新階段》，對(duì)新時(shí)代央企董事會(huì)建設(shè)的進(jìn)展和成效進(jìn)行報(bào)道。其中，中國國新入選央企董事會(huì)建設(shè)優(yōu)秀案例，現(xiàn)分享《中國國新：牢牢把握運(yùn)營公司功能定位 充分發(fā)揮董事會(huì)防風(fēng)險(xiǎn)作用》全文如下：
國有資本運(yùn)營公司是全面深化國企改革的創(chuàng)新產(chǎn)物，中國國新作為首批運(yùn)營公司試點(diǎn)企業(yè)，堅(jiān)持用習(xí)近平總書記關(guān)于國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)的重要論述精神統(tǒng)領(lǐng)各項(xiàng)工作，按照國資委部署要求，充分發(fā)揮董事會(huì)在深化運(yùn)營公司改革中的重要作用，把防風(fēng)險(xiǎn)作為定戰(zhàn)略、做決策的大前提，確保試點(diǎn)走深走實(shí)、企業(yè)進(jìn)而有為。
截至2020年底，公司資產(chǎn)總額5600億元，比試點(diǎn)啟動(dòng)前的2015年底增長了3倍多，2020年實(shí)現(xiàn)凈利潤160億元，是2015年的3.7倍。
加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)防范治理風(fēng)險(xiǎn)
在完善公司治理中加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，是從源頭上防范治理風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。中國國新董事會(huì)注重把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿全過程，正確處理好黨委領(lǐng)導(dǎo)作用和董事會(huì)決策作用的關(guān)系。
在職責(zé)權(quán)限上做到緊密銜接。中國國新制定黨委研究討論和決策重大問題辦法，梳理4類共26項(xiàng)黨委前置研究討論的重大經(jīng)營管理事項(xiàng)。適應(yīng)運(yùn)營公司業(yè)務(wù)具有較強(qiáng)投資驅(qū)動(dòng)屬性的特點(diǎn)，結(jié)合以財(cái)務(wù)性持股為主的實(shí)際，明確金額超過30億元的直接投資項(xiàng)目、實(shí)際出資超過10億元的基金投資項(xiàng)目，必須經(jīng)黨委會(huì)前置研究后，再由董事會(huì)決策。同步修訂董事會(huì)議事規(guī)則，明確董事會(huì)21項(xiàng)主要職權(quán)，與黨委權(quán)責(zé)精準(zhǔn)對(duì)接，確保董事會(huì)與黨委在貫徹中央決策部署等大原則大方向上始終高度一致，運(yùn)營公司始終服從服務(wù)黨和國家事業(yè)大局。
在決策流程上做到緊密銜接。重大經(jīng)營管理事項(xiàng)經(jīng)黨委前置研究后提交董事會(huì)決策時(shí)，中國國新注重先請(qǐng)外部董事逐一發(fā)表意見，讓他們能夠獨(dú)立、客觀地做出專業(yè)判斷。同時(shí)，公司經(jīng)理層建立了落實(shí)董事會(huì)決議的督辦機(jī)制，堅(jiān)持董事會(huì)關(guān)注的必反饋、董事會(huì)存疑的必暫緩、董事會(huì)附條件通過的必完善、董事會(huì)指出的重大風(fēng)險(xiǎn)必整改，確保各項(xiàng)決議落到實(shí)處。通過黨委和董事會(huì)各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，黨的全面領(lǐng)導(dǎo)在集團(tuán)上下得到有效落實(shí)，公司治理效能得到顯著提升。
深化運(yùn)營公司改革防范戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
運(yùn)營公司有別于投資公司和產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，必須準(zhǔn)確把握功能定位和戰(zhàn)略方向，著力提高國有資本運(yùn)營效率和回報(bào)。中國國新董事會(huì)始終把推進(jìn)運(yùn)營公司試點(diǎn)改革任務(wù)落實(shí)擺在突出位置，努力做到戰(zhàn)略方向不偏、改革推進(jìn)有序。
在運(yùn)營公司定位把握上，與其他治理主體同題共答。對(duì)于運(yùn)營公司這個(gè)新生事物干什么、怎么干，是黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層需要共同回答的問題。中國國新董事會(huì)深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書記關(guān)于“兩類公司”的重要論述精神，深刻把握“實(shí)現(xiàn)國有資本合理流動(dòng)和保值增值”的定位，在深入總結(jié)試點(diǎn)之初產(chǎn)業(yè)投資、企業(yè)培育的實(shí)踐基礎(chǔ)上，明確以服務(wù)央企為重點(diǎn)、以提高資本運(yùn)營效率和回報(bào)為改革目標(biāo)，為深化試點(diǎn)改革校準(zhǔn)了發(fā)展方向。
在運(yùn)營公司試點(diǎn)推進(jìn)上，與其他治理主體同向發(fā)力。中國國新董事會(huì)高度重視在實(shí)踐探索中總結(jié)運(yùn)營公司改革發(fā)展規(guī)律，2016年、2019年兩次審議運(yùn)營公司改革試點(diǎn)實(shí)施方案，與其他各治理主體一起把脈問診；定期聽取發(fā)展規(guī)劃實(shí)施、重點(diǎn)工作落實(shí)情況，指導(dǎo)推動(dòng)經(jīng)理層落實(shí)國企改革三年行動(dòng)方案，并積極提出有建設(shè)性的意見建議。5年多來，董事會(huì)審議的議題中近一半涉及運(yùn)營公司試點(diǎn)任務(wù)，推動(dòng)公司逐步探索形成基金投資、金融服務(wù)、資產(chǎn)管理、股權(quán)運(yùn)作、境外投資5大業(yè)務(wù)板塊，有力促進(jìn)了運(yùn)營業(yè)務(wù)布局優(yōu)化、有序發(fā)展。
在運(yùn)營公司自身建設(shè)上，與其他治理主體同頻共振。中國國新董事會(huì)積極支持公司黨委和經(jīng)理層推動(dòng)改革創(chuàng)新，2017年以來先后3次研究審議調(diào)整優(yōu)化總部組織機(jī)構(gòu)，不斷完善契合運(yùn)營公司特點(diǎn)的治理結(jié)構(gòu)，有力促進(jìn)“強(qiáng)總部、實(shí)板塊”戰(zhàn)略落地。今年3月，著眼于激發(fā)運(yùn)營公司發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力，董事會(huì)反復(fù)研究后審議通過所屬兩家上市公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，推動(dòng)中國國新在強(qiáng)化正向激勵(lì)上邁出實(shí)質(zhì)性步伐。
保障公司高質(zhì)量發(fā)展防范市場風(fēng)險(xiǎn)
國有資本運(yùn)營涉及產(chǎn)融領(lǐng)域?qū)?、板塊類型多、業(yè)態(tài)模式新，投資性、金融性業(yè)務(wù)占比較高，風(fēng)險(xiǎn)的傳遞性、外溢性強(qiáng)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)防范提出了更高的要求。中國國新董事會(huì)高度重視推動(dòng)企業(yè)筑牢健康可持續(xù)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)防線。
堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防范擺在首位。中國國新開展國有資本運(yùn)營，投資風(fēng)險(xiǎn)是首要風(fēng)險(xiǎn)，保值增值是根本底線。董事會(huì)在審議業(yè)務(wù)拓展、重大投資議題時(shí)，聚焦市場風(fēng)險(xiǎn)提出大量有價(jià)值的意見建議，反復(fù)強(qiáng)調(diào)當(dāng)市場拓展與風(fēng)險(xiǎn)防范發(fā)生沖突且不可調(diào)和時(shí)，必須毫不猶豫地把風(fēng)險(xiǎn)防范擺在首位。
推動(dòng)完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系。中國國新董事會(huì)將構(gòu)建系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的制度體系，作為提升治理能力的全局性工作，近年來組織制定了全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)指導(dǎo)意見、合規(guī)管理指引、內(nèi)部審計(jì)管理辦法、投資后評(píng)價(jià)管理辦法等一系列制度，及時(shí)補(bǔ)齊風(fēng)險(xiǎn)防范制度短板，完善投資決策交叉審核機(jī)制，筑牢風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”，保障了公司業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作。
及時(shí)梳理檢視重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)。中國國新董事會(huì)推動(dòng)公司把2018年作為“風(fēng)險(xiǎn)防控年”、2019年作為“風(fēng)控深化年”，全面開展風(fēng)險(xiǎn)排查，提升風(fēng)險(xiǎn)防控水平。定期聽取審計(jì)、合規(guī)、內(nèi)控、財(cái)務(wù)決算等專項(xiàng)工作報(bào)告，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理，提出防范舉措。比如，針對(duì)運(yùn)營公司試點(diǎn)初期現(xiàn)金流出大于現(xiàn)金流入的情況，董事會(huì)多次做出流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)提示，指導(dǎo)經(jīng)理層研究制定整改措施，推動(dòng)優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)、降低付息成本，逐步提高現(xiàn)金收益比重，有效提升了業(yè)務(wù)發(fā)展質(zhì)量。
下一步，中國國新將認(rèn)真貫徹落實(shí)國資委部署和這次會(huì)議精神，進(jìn)一步深入把握國有資本運(yùn)營公司的職責(zé)使命，把全面加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)貫穿運(yùn)營公司試點(diǎn)改革始終，努力在運(yùn)營公司試點(diǎn)和完善公司治理中走在前、做表率，加快建設(shè)成為具有全球競爭力的一流的綜合性國有資本運(yùn)營公司。
