誠信興商，國新有為。在“誠信興商宣傳月”之際，為充分展現(xiàn)中國國新在履約守諾、誠信經(jīng)營等方面發(fā)揮的積極作用，我們征集遴選了誠信合規(guī)經(jīng)營典型案例，今天推出第4期——國新證券：堅持合規(guī)穩(wěn)健理念 積極踐行社會責任 為“二次創(chuàng)業(yè)”鑄牢合規(guī)基礎 為維護金融安全貢獻力量。
作為中國國新控股證券公司，國新證券堅定傳承“為黨理財、運營報國、助力實業(yè)”的光榮使命，秉持“守正創(chuàng)新、合規(guī)穩(wěn)健、證券報國”的核心價值理念，堅定以“合規(guī)穩(wěn)健”護航發(fā)展，推動公司行穩(wěn)致遠。自加入中國國新以來，國新證券高度重視合規(guī)體系建設，以強機制夯實根基、強宣傳深化共識、強實踐踐行社會責任，為“二次創(chuàng)業(yè)”鑄牢合規(guī)基礎，為維護金融安全貢獻國證力量。
一、對標一流，恪守合規(guī)經(jīng)營底線，健全合規(guī)管理體系
國新證券緊緊圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略目標，積極開展“合規(guī)管理體系建設試點”工作，健全合規(guī)法治領導責任體系，開展制度集中立改廢、規(guī)范制度管理架構，不斷健全制度管理體系，夯實重點領域合規(guī)基礎、完成多批次合規(guī)風險排查，持續(xù)優(yōu)化合規(guī)風控運行機制，完善合規(guī)法治學習機制、積極營造穩(wěn)健合規(guī)文化氛圍，不斷深化法治建設，夯實合規(guī)管理基礎，努力突破重點難點問題，依法治企能力得到進一步提升，保障了各項業(yè)務依法合規(guī)運行。
2023年，國新證券在2022年合規(guī)管理體系建設試點工作成果的基礎上，根據(jù)證券行業(yè)監(jiān)管要求、國資監(jiān)管要求及中國國新合規(guī)體系建設總體規(guī)劃，進一步深化合規(guī)體系建設。
全面落實國資監(jiān)管要求，制定《國新證券合規(guī)管理強化年實施方案》。結合法治央企建設、央企合規(guī)管理有效性評估以及合規(guī)體系試點自評估工作中發(fā)現(xiàn)的問題，從鞏固已有成果持續(xù)提升、針對薄弱環(huán)節(jié)集中整治、內(nèi)外兼顧動態(tài)優(yōu)化三個方面，梳理出43項重點工作任務，并明確責任單位及完成時限，以全面落實中國國新關于深化法治建設和加強合規(guī)管理工作部署，進一步夯實公司內(nèi)部合規(guī)風控管理基礎。
強化頂層推動，優(yōu)化合規(guī)管理機制。修訂法治合規(guī)管理相關制度，進一步明確公司黨委對法治合規(guī)工作的領導。制定高管合規(guī)性專項考核制度及合規(guī)總監(jiān)考核制度，建立對公司高管執(zhí)業(yè)行為的約束機制，進一步壓實高管人員合規(guī)責任；制定反洗錢工作領導小組議事規(guī)則，強化反洗錢領導小組的高層統(tǒng)籌管理職責；制定總法律顧問管理辦法，并明確總法律顧問參加或列席公司重要決策會議，發(fā)表重要法律合規(guī)意見的剛性要求。
加強制度體系建設，強化制度防控。按季度組織外規(guī)內(nèi)化自評估，對于業(yè)務領域重要外規(guī)，及時督導相關單位及時予以內(nèi)化落實，并持續(xù)完善制度、系統(tǒng)、合同及管理，切實保障監(jiān)管規(guī)定在公司內(nèi)部有效落實。修訂《制度管理辦法》，進一步明確上會審議制度覆蓋范圍、優(yōu)化制度征求意見流程、加強制度生命周期管控，持續(xù)更新制度審查要點，提升制度規(guī)范化水平。
二、深化認識，厚植合規(guī)文化建設底蘊，強化營造濃厚合規(guī)氛圍
國新證券積極踐行行業(yè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化核心價值觀，著重推進合規(guī)文化建設，通過各類宣導培訓，將合規(guī)意識傳遞到每一名員工，融入到日常工作，提升全員合規(guī)展業(yè)意識。
國新證券制作的反洗錢宣傳視頻（點擊跳轉(zhuǎn)）
合規(guī)培訓常態(tài)化。按年度制定合規(guī)及反洗錢培訓計劃，開展分層分類合規(guī)培訓，持續(xù)抓好高管、新入職、關鍵崗位人員等重點人群合規(guī)培訓。2023年上半年，共完成月度合規(guī)培訓6次，涵蓋20個課題，高管培訓3次、分支機構負責人培訓3次、重點業(yè)務人員4次，并組織更新15項新員工培訓課程。采用現(xiàn)場培訓與視頻會議相結合的方式，加大對各單位合規(guī)培訓的督導力度，將各業(yè)務單元、分支機構開展合規(guī)培訓情況作為合規(guī)檢查的必查事項，并納入合規(guī)考核，全面提升合規(guī)培訓的有效性。
組織開展“合規(guī)宣傳周”及“國家安全教育日普法宣傳活動”專項宣傳活動。以“讓合規(guī)成為一種習慣，做‘二次創(chuàng)業(yè)’的合規(guī)踐行者”為主題，開展《合規(guī)手冊》學習及測試，組織合規(guī)討論，錄制并播放宣傳短視頻，發(fā)放員工證券投資行為宣傳臺卡，引導全體員工從“被動合規(guī)”轉(zhuǎn)向“主動合規(guī)”，牢固樹立“合規(guī)為本”的理念，促進員工將合規(guī)要求內(nèi)化于心、外化于行，不斷強化員工合規(guī)意識，營造合規(guī)文化氛圍。
國新證券“合規(guī)宣傳周”活動
編制合規(guī)手冊與業(yè)務合規(guī)指南。結合內(nèi)外規(guī)變化、監(jiān)管處罰案例及公司發(fā)展實際，分類制作了員工合規(guī)手冊，在公司重點業(yè)務領域制作了合規(guī)指南，在編制全程突出全員學習、全員參與，大力倡導全員合規(guī)、主動合規(guī)的理念，并根據(jù)業(yè)務發(fā)展實際，按年度組織更新。
更新合規(guī)風險識別清單，制作《合規(guī)錯題本》。在2022年合規(guī)風險識別清單版本的基礎之上，結合監(jiān)管處罰案例，進一步提煉違規(guī)行為表現(xiàn)形式，并對風險等級進行“高、中、低”分類，以合規(guī)風險識別清單為基礎提煉違規(guī)行為表現(xiàn)形式，整理出涵蓋487條違規(guī)事項的《合規(guī)錯題本》，明確劃出監(jiān)管紅線，督導員工守好合規(guī)底線。
三、積極踐行，開展反洗錢普法宣傳，為金融安全貢獻國證力量
2023年7月，為落實中國人民銀行相關要求，有效遏制洗錢違法犯罪行為，切實維護經(jīng)濟金融安全和社會穩(wěn)定，國新證券全系統(tǒng)組織開展反洗錢集中宣傳活動，推動加強廣大群眾反洗錢知識學習，提升社會各界反洗錢意識，提高社會群眾對洗錢違法犯罪的判斷力，進一步營造落實反洗錢法律制度的輿論環(huán)境。
國新證券制作的反洗錢宣傳視頻（點擊跳轉(zhuǎn)）
組織線上線下、全面鋪開。線上方面，以國新證券微信公眾號等信息平臺為宣傳載體，廣泛征集反洗錢宣傳標語制作宣傳圖片，撰寫反洗錢情景劇，制作普法宣傳系列視頻并積極組織全體員工轉(zhuǎn)發(fā)。結合反洗錢法律法規(guī)、實際生活場景與相關案例開展反洗錢趣味問答抽獎活動，增強與不同受眾的互動性，讓更多的人掌握反洗錢基本知識，推動活動進程，擴大活動覆蓋面，提升活動影響力。線下方面，國新證券組織分支機構向群眾發(fā)放反洗錢宣傳手冊，開展“反洗錢知識進萬家”競賽活動，讓社會群眾進一步認識到反洗錢與自身距離并不遙遠，進一步營造人人防范、人人有責的反洗錢氛圍。
國新證券反洗錢系列宣傳圖片
做到嚴肅活潑、寓教于樂。一方面邀請中國人民銀行北京營業(yè)管理部專家開展全員集中培訓，使全體員工系統(tǒng)學習反洗錢相關知識，并結合自身業(yè)務崗位進行思考，提高從業(yè)水平及合規(guī)意識，加強反洗錢風險防范能力。同時增加培訓考試環(huán)節(jié)，促進培訓效果提升，客觀評估反洗錢知識掌握情況。另一方面充分考慮不同宣傳受眾的心理，貼近日常生活工作場景，將日常常見反洗錢風險防范案例與對應法律法規(guī)相結合，并在線上活動中以多種形式進行案例宣傳與警示，讓群眾在互動和游戲中接受知識的熏陶，在輕松的氛圍中掌握反洗錢要點，提升反洗錢宣傳活動效果。
堅持拒喊口號、腳踏實地。國新證券始終堅持將口號化的宣傳轉(zhuǎn)化為切實可行的宣傳行動，確保宣傳內(nèi)容真正貼近反洗錢工作第一線，展示出群眾日常生活中可能存在的反洗錢風險，保證宣傳活動具有實際效果。通過案例分析、實踐經(jīng)驗分享和專業(yè)知識傳授等形式，向客戶傳遞有用的信息和工具，幫助他們解答了反洗錢“是什么”、宣傳反洗錢“為什么”、養(yǎng)成反洗錢意識、規(guī)避洗錢風險“怎樣做”等許多關鍵問題。
要求全員參與、人人有責。本次宣傳活動堅持覆蓋國新證券所有業(yè)務單元、分支機構及子公司，堅持覆蓋公司全體員工，真正做到全員參與，提升公司員工“防范洗錢，人人有責”的意識，做到洗錢知識人人皆知，反洗錢風險人人防范。組織各分支機構開展“反洗錢知識進萬家”宣傳競賽活動，進行全轄區(qū)內(nèi)反洗錢知識的普及與宣傳，不僅以橫幅、LED燈牌、視頻等形式為客戶進行反洗錢宣傳與投資者教育，還積極參加各地人行反洗錢活動，走進社區(qū)、街道，為社會群眾進行反洗錢普法宣傳。
國新證券山東分公司員工積極參加反洗錢活動